5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的内容（róng）和区域，包括实际位置，或组织的活动及报告（gào）方式等。审核范围（wéi）是由（yóu）委托方和审核（hé）组长（zhǎng）决定的（de）。在决定审核范围时，通常还应征（zhēng）求受审（shěn）核方的意见。审核（hé）范（fàn）围决定后，如需进（jìn）行更（gèng）改，须（xū）由委（wěi）托（tuō）方（fāng）和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用（yòng）的资源（yuán）应能满足审核范围的需（xū）要。

5.1.2 文（wén）件预（yù）审 在审核过程开始（shǐ）时，审核（hé）组长（zhǎng）应审阅该组织的文件，如环（huán）境方针陈述、实施方案、记录（lù）或为（wéi）实现EMS要（yào）求所编制（zhì）的手册（cè）。其间应充分利用关于被审核组织的背景资料。如果认为用于实施审核的文件不够充（chōng）足，应通知委托方。在得（dé）到委（wěi）托方的进一步（bù）指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗（hào）资（zī）源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根（gēn）据审核中得到的信息调整重点，并保证资源的（de）有效利用。视情况需要，计划（huá）应包括：
(a) 审核目的与（yǔ）范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的建制单位和（hé）职能部门名称（chēng）； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部（bù）门（mén）和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定（dìng）受审核方EMS中（zhōng）应（yīng）予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待（dài）审核（hé）的要素的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作语言和报（bào）告语言； 
(h) 引（yǐn）用文件清单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核的（de）日期和（hé）地点；
(k) 审核组成员（yuán）名（míng）单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者举行会（huì）议（yì）的（de）日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的预计签发和（hé）分发日（rì）期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达委（wěi）托方、审核员（yuán）和受审核方，并（bìng）由委托方审阅批准。如果受审核（hé）方对审（shěn）核计划中（zhōng）的任何（hé）内容有异议，应通知审（shěn）核组长。应在（zài）实施审核之前在审核（hé）组长、受审（shěn）核方和委托方（fāng）之间进行磋商解决分（fèn）歧。对审核计划的任何改动均（jun1）应在（zài）开始（shǐ）审核前或审核过程（chéng）中取得所涉（shè）及的各方的同（tóng）意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应根据（jù）需要（yào），对每（měi）个审核（hé）组成员落实其（qí）负（fù）责（zé）审核的具体EMS要素、职（zhí）能（néng）或活动，并指示其所应（yīng）遵循的（de）审核（hé）程序。任（rèn）务的分配（pèi）应由审核组长与所（suǒ）涉及的审核组成（chéng）员共同商定。在审核期间，为了更好（hǎo）地实现审核目的，审（shěn）核（hé）组长可对任务分配作（zuò）出（chū）变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供（gòng）的（de）工作（zuò）文件可包括（kuò）：
(a) 记录审核证据和审（shěn）核发现（xiàn）的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查清单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至（zhì）少（shǎo）应（yīng）保留到审核结束（shù）；审核（hé）组（zǔ）成员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审（shěn）核的实施（shī）

5.3.1 首（shǒu）次会（huì）议 应召（zhào）集首次（cì）会（huì）议，其目的是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理者介绍审核组成（chéng）员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可（kě）审核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采用（yòng）的方（fāng）法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受（shòu）审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具（jù）备审核组所需的（de）资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和（hé）时间； 
(g) 促进（jìn）受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和（hé）应急程（chéng）序（xù）的审（shěn）查（chá）。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文（wén）件审阅和对活动与（yǔ）状况的观察来收集（jí）证据。应对不符合EMS审核准（zhǔn）则的表（biǎo）现（xiàn）（行为）作出记（jì）录。应利用从独立（lì）来源（如观察（chá）、记（jì）录和现有的测试结果等）取（qǔ）得的（de）支持信息（xī），对来自面谈的信息加以验证（zhèng）。无法验证的（de）信（xìn）息应予（yǔ）标明。审（shěn）查组应对（duì）受审（shěn）核方EMS活（huó）动中采（cǎi）样（yàng）方案的根据和确保（bǎo）采样（yàng）与测量过（guò）程有效质量（liàng）控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核组应对（duì）所有审核证据进行（háng）评审（shěn），以（yǐ）确定EMS在哪些（xiē）方（fāng）面不符合审核准则。应确保将关（guān）于不符合的（de）审核发现清晰、明确地（dì）形（xíng）成文件，并以审核（hé）证据作为依（yī）据。应与（yǔ）受审核（hé）方的有关负责（zé）人共同评议审（shěn）核发现，以（yǐ）确认所（suǒ）有造（zào）成不符合的事实基础。注:在（zài）商定的范围内,也可（kě）将关于符合的审核发现（xiàn）详细载入文件，但（dàn）应注（zhù）意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末（mò）次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审（shěn）核报告之前，审核组应与受审（shěn）核方的管理者和受审（shěn）核部门（mén）的负责人举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解（jiě）和认识审核发现（xiàn）的事实根据（jù）。如果可能，应在审核组长签发报告之前解决（jué）意（yì）见分歧。关于审核发（fā）现的（de）重要性和措辞的最终决定权属于（yú）审核组长（zhǎng），无论委托方和受审核（hé）方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的编写（xiě） 审（shěn）核报（bào）告是在审（shěn）核组长指（zhǐ）导（dǎo）下编写的，审核组长对审核报告的准（zhǔn）确性和完备性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划（huá）中所确定的。如（rú）果编写过程中希望加以变动，应取得有关各方的一致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明签发（fā）日期并署名，审（shěn）核报告应包含审核发现或其（qí）概要，并辅以支持（chí）证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还（hái）可包含不列内容：
(a) 受审核方（fāng）和委托方的（de）名称； 
(b) 商定（dìng）的审（shěn）核目标（biāo）、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括（kuò）审核中引用文件的清单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核（hé）的日期（qī）； 
(e) 参与（yǔ）审核的受审核方代表名单； 
(f) 审（shěn）核（hé）组成员名（míng）单（dān）； 
(g) 对（duì）报告内容保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报告分（fèn）发单位名单（dān）；
(i) 关（guān）于审核过程（chéng）的（de）简要说明，包括（kuò）所遇到（dào）的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和保持；--内部（bù）管理评审过程是否足以（yǐ）确保ＥＭＳ的持续（xù）适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组长提交（jiāo）委（wěi）托方（fāng）。分（fèn）发（fā）范围由（yóu）委托方根（gēn）据（jù）审核计划（huá）决定。除非委托方特（tè）别禁止（zhǐ），受审核方应收到一份审（shěn）核报告的副本。向受审核组织外分发须（xū）取得它的同（tóng）意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核（hé）员和收到审（shěn）核报告的其他各（gè）方都应（yīng）注意保守机密。审核报告应根据审核（hé）计划（huá）在（zài）约定时限内签发。如不能按（àn）时签发，须事（shì）先将延（yán）误（wù）的原因通知（zhī）委托（tuō）方和（hé）受（shòu）审核方，并确定新的（de）签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审（shěn）核（hé）有关的所有（yǒu）的工作（zuò）文（wén）件（jiàn）和草稿以及zui终（zhōng）报（bào）告都应根据委托方（fāng）、审核组长和受审（shěn）核（hé）方（fāng）间（jiān）的（de）协议及其他有关（guān）要求予以留存。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规定的活动一旦完成（chéng），审核（hé）即告结束。附录A（提（tí）示的附录）文（wén）献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术语与定义