3 环境审（shěn）核要求

环境审核应针对明确界定并以文件支持的主题事项，应（yīng）确定（dìng）主（zhǔ）题事项的责任方并载入（rù）文件。

开（kāi）始审核的前（qián）提条件是（shì），在与委托方的磋（cuō）商后，审核组长认为（wéi）：

--具（jù）备了关于审核主（zhǔ）题事项的充足（zú）适用的信息资料（liào）；

--具备了开展（zhǎn）审核活动所需（xū）的充足资源（yuán）；

--能取得受审核方的（de）充分合作。

4 通用原（yuán）则（zé）

4.1 目的（de）和范围

审核应建（jiàn）立在委（wěi）托方所规定的审核目的的（de）基（jī）础上。审核范围（wéi）是（shì）根据满足审（shěn）核（hé）目的（de）的需（xū）要，通过审核组（zǔ）长与（yǔ）委托方的（de）磋商决定的。审核（hé）范（fàn）围规定了审核的内容和区域。

应在审核开始前将（jiāng）审核目（mù）的与范围通（tōng）报受审核方。

4.2 客（kè）观（guān）性，独立性与（yǔ）能力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客（kè）观性，审核组成员应独立于他（tā）们所审（shěn）核（hé）的活动。他们在审核全过程中，应当保（bǎo）持客观，不存（cún）偏（piān）见，无利害关系。

审（shěn）核活动是由内部还是外部人员承担，由委托（tuō）方决定。从组织内部选择（zé）的审核组成（chéng）员（yuán）不应与（yǔ）受审核主题（tí）事（shì）项（xiàng）的直接责任（rèn）人员有责（zé）任关（guān）系。

审核组成员应具备（bèi）从事审核（hé）工作所需的知识、技能与（yǔ）经（jīng）验。

4.3 职业诫律

审核（hé）员在从事环境（jìng）审核的过程（chéng）中，应（yīng）恪守＂认真、勤（qín）勉、娴熟（shú）、明断＂的诫（jiè）律。

审核组与委托（tuō）方之间应做到保守机密和充分信（xìn）赖。除非出于法律要求，没（méi）有（yǒu）委托方的（de）许可（必要时包括受审核方（fāng）的许可），审（shěn）核组成员不得将审核中得到（dào）的信息或文件，以（yǐ）及终审核报告，泄漏给任（rèn）何第三方。

审核员应（yīng）遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环境审核（hé）应根据（jù）本章提供的通用原则（zé）和针对相应类（lèi）型环境（jìng）审核的（de）指南予以实施。

注：例（lì）如GB/T 24011给出了关于（yú）实施环境管理体系（xì）审核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性和可靠性（xìng），环境审（shěn）核应根据一套确切规（guī）定并以文件支持的方法和（hé）系（xì）统（tǒng）化程序予以实施。任何类（lèi）型（xíng）的环境审核（hé），都应采（cǎi）用一（yī）致（zhì）的方法（fǎ）与程序。除非出于审核中个（gè）别（bié）特（tè）性（xìng）的特（tè）殊（shū）需要，方可出现与其他类（lèi）型审核（hé）程序的差别。

4.5 审核准则，证（zhèng）据和（hé）发（fā）现

环境审（shěn）核的一个早期的基（jī）本步骤是（shì）确定审核准则。首先，这些具有适（shì）当详尽程度的准则须取得（dé）审核（hé）组长和委托方的共同认（rèn）可，然后提交（jiāo）受审核方。

应收集、分析、说明并记录所需信息，为审查和评价过程提供审核证据，以判定是否符（fú）合审核准则。

审核证据的质量和数量应（yīng）达到这（zhè）样的水平。即由称（chēng）职的环境审核员参照同一审核准（zhǔn）则（zé），独（dú）立地对同样（yàng）的（de）审核证据（jù）进行评价，能取得相似（sì）的审核发（fā）现。

4.6 审（shěn）核发现与结（jié）论的（de）可靠性

对（duì）环境审核过程的（de）安排，应做到使审（shěn）核（hé）所（suǒ）发现与结（jié）论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。

由于环境审核在（zài）一定程度上要受（shòu）到时间和资源的限制，审核中收（shōu）集到的审核（hé）证（zhèng）据不可避免地只是（shì）可得信息的样（yàng）本，因而（ér）所有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请（qǐng）环境审核结果的（de）所有（yǒu）使用者注意。

环境审核员在审核过程中（zhōng）应考虑到所收集（jí）的审核证据的局（jú）限性，认识（shí）到审核发（fā）现和审核结论的（de）不确定性，并（bìng）在对审核进行计划和实施时对这些因素予以考虑。

环境审核员应努力获取（qǔ）充足的审核证据，使可能影响（xiǎng）任何审核结论的个别重要审核发（fā）现和次要审核发现的集合（hé）都能得到考虑。

4.7 审核（hé）报告（gào）

应以书面报告的（de）形式将审（shěn）核（hé）发（fā）现（和（hé））或其概要报送委托（tuō）方。如无委托方的特别禁止，受（shòu）审（shěn）核方也应得（dé）到一份审核报告的副（fù）本（běn）。

审核报告中（zhōng）可包括（但不仅（jǐn）限（xiàn）于）下列（liè）有关审核的信息：

(a) 受（shòu）审核方（fāng）和委托方的名称；

(b) 商定的审（shěn）核目的和（hé）范围；

(c) 商定的审（shěn）核准（zhǔn）则；

(d) 审（shěn）核持续的时间和（hé）进行（háng）审（shěn）核（hé）的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与（yǔ）审核的受审核（hé）方代表（biǎo）名单；

(g) 对报（bào）告内容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核报告（gào）分（fèn）发单位（wèi）名（míng）单（dān）；

(i) 关（guān）于审（shěn）核（hé）过（guò）程的简要说明（míng），包（bāo）括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中（zhōng）应包含以上哪些内容，还须增加何（hé）种内容（róng），由审核组长与（yǔ）委托（tuō）方共同商定。

注：决定对审核发现应采取的纠（jiū）正措施通常（cháng）是委托方或受审核方的责任，但如与委托方（fāng）有协议在（zài）先，审（shěn）核（hé）员可就（jiù）此提出建议。

附录A

（提示的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程序 环境管理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环（huán）境审核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定（dìng）义（yì）