5 审核（hé）

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审（shěn）核范（fàn）围（wéi） 审（shěn）核（hé）范围规定了接受审（shěn）核（hé）的内容和区（qū）域，包括实际位置，或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核范围是由委托方和审核组长决（jué）定的。在决定审核（hé）范（fàn）围时，通常还应征（zhēng）求受审核方（fāng）的意见。审（shěn）核范围决定（dìng）后，如需进行（háng）更改，须由委托方和审核组长共同认可。供（gòng）审核使用（yòng）的资源应能（néng）满足审核范围（wéi）的需要。

5.1.2 文件预审 在审核（hé）过（guò）程开始时，审核组（zǔ）长（zhǎng）应审阅该组织的文（wén）件，如环（huán）境（jìng）方针陈述（shù）、实（shí）施（shī）方案、记录或（huò）为（wéi）实现EMS要求所编制的手册（cè）。其间应充分利用（yòng）关（guān）于被审核（hé）组织的背（bèi）景资料（liào）。如果认为用（yòng）于实施审核的文件不够充（chōng）足，应通（tōng）知委托方。在（zài）得到委托方的进一步指示之前，不（bú）应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划（huá） 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根据审核中得到的（de）信息调整重（chóng）点，并保证资（zī）源的有效利（lì）用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负有直接重大责任的职能部门（mén）和（hé）（或）人员名（míng）单； 
(e) 确定受审核方EMS中应（yīng）予（yǔ）重点审核的（de）要素（sù）； 
(f) 对受审（shěn）核方EMS中有待审核（hé）的要素的（de）审（shěn）核程序； 
(g) 审（shěn）核（hé）的工作语言（yán）和报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清（qīng）单； 
(i) 主要审（shěn）核活动（dòng）的预定时间和起止日期：
(j) 进行审（shěn）核的（de）日期和（hé）地点（diǎn）；
(k) 审核组（zǔ）成（chéng）员名（míng）单；
(l) 与受审核方（fāng）管（guǎn）理者（zhě）举（jǔ）行会议（yì）的日（rì）程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内（nèi）容和格（gé）式，审核（hé）报告的预计签发和分发日（rì）期；
(o) 文件留（liú）存要求。 应将（jiāng）审核（hé）计划传（chuán）达委托方（fāng）、审核员和受（shòu）审（shěn）核方，并（bìng）由委（wěi）托（tuō）方审阅批准。如果受审核方对审核（hé）计划中的任何（hé）内容有异议，应通（tōng）知审（shěn）核组长。应在实施审（shěn）核之（zhī）前在审核组长、受审核方和委托方之（zhī）间进行磋（cuō）商解决（jué）分歧。对审核计划的任何改（gǎi）动均应在开（kāi）始审核前（qián）或（huò）审核过（guò）程中取得所涉及的各方的（de）同意。

5.2.2 审（shěn）核组任务（wù）分配 应（yīng）根据需要，对每个审核组成员落（luò）实其（qí）负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活动，并指（zhǐ）示其所应遵循的（de）审核程序。任（rèn）务的分配应由审（shěn）核组（zǔ）长与（yǔ）所涉及的审核组（zǔ）成员共同商定。在审核期间（jiān），为了更好地实现审核（hé）目的，审（shěn）核组长（zhǎng）可对任务分配作出（chū）变更。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工作（zuò）的开（kāi）展（zhǎn），所（suǒ）须提供的工作（zuò）文（wén）件（jiàn）可包（bāo）括：
(a) 记（jì）录审核证据和审核发现的（de）表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会（huì）议（yì）记录。 工（gōng）作文件至少（shǎo）应保留到审核结束（shù）；审核（hé）组成员应保护好机密信息（xī）和产（chǎn）权信息。

5.3 审核（hé）的实（shí）施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次会议，其目（mù）的是：
(a) 向受（shòu）审（shěn）核（hé）方管理（lǐ）者（zhě）介绍审核组成（chéng）员（yuán）； 
(b) 确（què）认审核范（fàn）围、目的和计划（huá），共（gòng）同认（rèn）可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中（zhōng）采用的（de）方法和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核方（fāng）之间建立正式（shì）联（lián）络渠道； 
(e) 确认（rèn）已具备（bèi）审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期（qī）和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方（fāng）的（de）参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急程序（xù）的（de）审查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据（jù） 应收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核准则。应通（tōng）过面（miàn）谈，文件审阅和对活动（dòng）与状况的观察（chá）来收集证据。应对不（bú）符合EMS审核准（zhǔn）则的表现（行为）作出（chū）记（jì）录。应利（lì）用（yòng）从独立来源（如（rú）观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息（xī），对来（lái）自面（miàn）谈的信息加以验证。无法验（yàn）证的信息（xī）应予（yǔ）标（biāo）明。审查（chá）组应对受审核（hé）方EMS活动（dòng）中采样（yàng）方（fāng）案的根（gēn）据和确（què）保采样与测量过程有效（xiào）质（zhì）量控制的程（chéng）序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核组应对（duì）所（suǒ）有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将关于不符合的审核发现清（qīng）晰、明确地形成文件，并以审核证据作为（wéi）依据。应与受审核方的有（yǒu）关负责人共同评议审核发现，以（yǐ）确认所（suǒ）有造成不符合的事（shì）实基础。注:在商定的范围内（nèi）,也可将关于（yú）符合的审核发现（xiàn）详细载（zǎi）入（rù）文件，但应注意（yì）避免jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次（cì）会议（yì） 在收集证据阶段（duàn）结束之（zhī）后，编写审核报告（gào）之前，审（shěn）核组应（yīng）与受审核方的管理者和受审（shěn）核部门的负（fù）责人举行会议，其主要目的是向（xiàng）受（shòu）审核方介绍审核发现（xiàn），能使他们清楚地理解和认识（shí）审核发现的事（shì）实根据（jù）。如（rú）果可能，应在审核组（zǔ）长签发报（bào）告之前解决意（yì）见（jiàn）分歧。关于（yú）审核发（fā）现的（de）重要性和（hé）措辞（cí）的最终决定（dìng）权属于审核组长，无论委（wěi）托方和受审核方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核报告与文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审（shěn）核（hé）报告是在审核组（zǔ）长指导（dǎo）下编写的，审核组长对审核报告的准（zhǔn）确性和完备性（xìng）负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编写过程中希（xī）望加以变动，应（yīng）取得有关各方的（de）一（yī）致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核报（bào）告应由审（shěn）核组长（zhǎng）注明签发日期并署名，审核报告应包含审（shěn）核发现或其概要，并辅（fǔ）以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报（bào）告中还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委（wěi）托（tuō）方（fāng）的（de）名称； 
(b) 商（shāng）定（dìng）的审核目（mù）标、范（fàn）围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核准则，包括审核中（zhōng）引用文（wén）件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续（xù）的（de）时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参（cān）与审（shěn）核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报（bào）告内（nèi）容（róng）保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审核报（bào）告分发单（dān）位名单（dān）；
(i) 关于审核过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况；--体系是（shì）否（fǒu）得到了正确（què）的（de）实施和保持；--内部管理（lǐ）评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报告由审核组长提交（jiāo）委托（tuō）方。分发范围由委托方根据审核计划决定。除非委托（tuō）方特别禁止，受审核方应收到（dào）一份审核报告的副本。向受审（shěn）核组织外（wài）分（fèn）发须取得它的同意。委托方对审核报告拥有（yǒu）du家所（suǒ）有权，审核员和收到审核报告（gào）的其他各（gè）方都应（yīng）注意保守机密。审核报告（gào）应根据审（shěn）核计划在约定时限（xiàn）内签（qiān）发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作（zuò）文（wén）件（jiàn）和草稿以（yǐ）及zui终报告都（dōu）应根（gēn）据委托方、审核组（zǔ）长和（hé）受审核方间（jiān）的协议（yì）及其他有关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核（hé）结束（shù） 审核计划规（guī）定（dìng）的活动（dòng）一旦完成，审核即告结束（shù）。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义