3 环（huán）境审核要求

环境审核（hé）应针（zhēn）对明确（què）界定并以（yǐ）文件支持的主题事项，应确定（dìng）主题事项的责任方并载（zǎi）入文件（jiàn）。

开（kāi）始审核的前提条件是，在与委（wěi）托（tuō）方（fāng）的磋商（shāng）后，审核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料（liào）；

--具备（bèi）了开（kāi）展（zhǎn）审核活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取得受审核（hé）方（fāng）的充（chōng）分合作（zuò）。

4 通用原则（zé）

4.1 目的和（hé）范围

审核应建（jiàn）立在委托方所规定的（de）审核（hé）目（mù）的的基础上。审核（hé）范围是根据满足审核目的（de）的（de）需要（yào），通过（guò）审（shěn）核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方的磋商决定的。审核范围规（guī）定了审核的内容和区域。

应（yīng）在（zài）审（shěn）核（hé）开始前将审核（hé）目（mù）的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了（le）确（què）保（bǎo）审核过程及其发现与结论（lùn）的客（kè）观性，审核（hé）组成员应独立（lì）于（yú）他们所审核的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存（cún）偏见，无利害（hài）关系。

审核活动是由内（nèi）部还是外（wài）部人员承（chéng）担，由委（wěi）托（tuō）方（fāng）决定。从组织内部（bù）选（xuǎn）择的审（shěn）核组成员不应与（yǔ）受（shòu）审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关系。

审（shěn）核组成（chéng）员（yuán）应具备从事（shì）审核工作所需的（de）知识、技能与经验（yàn）。

4.3 职业诫律

审核员在从事（shì）环境审核（hé）的过（guò）程（chéng）中，应恪守＂认真、勤（qín）勉（miǎn）、娴熟、明（míng）断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做（zuò）到（dào）保守机密和充分信赖。除（chú）非（fēi）出于法（fǎ）律要求，没（méi）有委托（tuō）方的许可（必要时包括受审核方的许可），审核（hé）组成（chéng）员不得将审核中得到的信息或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核（hé）员应遵循质量（liàng）保证程序。

4.4 系统化的程序

环境审核应根据本章提供的通用原则和针对相（xiàng）应类型（xíng）环境审核（hé）的指南予以（yǐ）实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体系审核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环境审核（hé）应根（gēn）据一套确切规（guī）定并以文件支持的（de）方法和系统化程序予以实施。任何类型（xíng）的环境审（shěn）核（hé），都应采（cǎi）用一致的方法与（yǔ）程序。除非出于审核（hé）中个别（bié）特性的特殊需要，方（fāng）可出现与其他类型审核程序的差（chà）别。

4.5 审（shěn）核准则，证（zhèng）据和发现

环境审核的一个早（zǎo）期的基本步骤是确（què）定审（shěn）核准（zhǔn）则。首（shǒu）先，这些具有适（shì）当（dāng）详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。

应（yīng）收集、分析、说明并记录所需信息，为（wéi）审（shěn）查和评（píng）价过程提供审核证据（jù），以（yǐ）判定是否符（fú）合审（shěn）核准则。

审核证据的质量和（hé）数量应达到这样的水平（píng）。即由称职的环境审核员参照（zhào）同一审核准则，独立地对（duì）同样的（de）审核证据（jù）进（jìn）行评价，能取得相似的（de）审核发现（xiàn）。

4.6 审核发现与（yǔ）结论的可靠性

对环境审核过程（chéng）的（de）安排，应做到（dào）使（shǐ）审核所发（fā）现与结论（lùn）的可靠（kào）性达到委托（tuō）方和审核员所期望的（de）可信程度。

由于环境审（shěn）核在一定（dìng）程度上要受到时间和资（zī）源（yuán）的限（xiàn）制，审核中收集到（dào）的审核证据不可避免地只是可得信息的（de）样本，因而所有类型的环（huán）境审核中都必然地具有不确定性因素。对（duì）此（cǐ）应提（tí）请环境审核（hé）结（jié）果（guǒ）的所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应（yīng）考虑到（dào）所收集的审核证据的局限性，认识（shí）到审核发现和（hé）审核结论（lùn）的不确（què）定性，并在对审核进行计划和实施时对（duì）这（zhè）些因素予（yǔ）以考虑。

环境审核员应努力获（huò）取充足（zú）的审核证据，使可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核（hé）发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面（miàn）报告的形式（shì）将审核发现（和）或（huò）其概要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审核方也应得（dé）到一份审核报告的（de）副本。

审核报告（gào）中可包（bāo）括（kuò）（但不（bú）仅限（xiàn）于）下列有（yǒu）关审（shěn）核的信息：

(a) 受审（shěn）核方（fāng）和委托（tuō）方的（de）名称；

(b) 商定的审核目的（de）和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核的（de）日期；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与审核（hé）的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报告（gào）分发单位名单；

(i) 关于审（shěn）核过（guò）程（chéng）的简要说明，包括（kuò）所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应包含以上哪些内（nèi）容（róng），还须增加（jiā）何种内容（róng），由审核组长与委托方共同商定。

注：决定对（duì）审核发现（xiàn）应采取的纠正措施通常是委托方或受审核（hé）方的责任，但（dàn）如与（yǔ）委（wěi）托方有（yǒu）协议（yì）在先，审核员可就（jiù）此提（tí）出建议。

附录A

（提示的附录）

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管（guǎn）理体（tǐ）系（xì） 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南 审（shěn）核（hé）程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南（nán） 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管（guǎn）理──术语与定义（yì）