5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了（le）接受审核的内容（róng）和区域，包括实际位置，或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核范围是由（yóu）委托方和审核（hé）组长决定的（de）。在决定（dìng）审核范（fàn）围时，通常还应征求受审核方的意见（jiàn）。审（shěn）核（hé）范围决定后（hòu），如需进（jìn）行更改（gǎi），须（xū）由委托方（fāng）和审核组（zǔ）长共同认（rèn）可。供审核使用的资（zī）源应（yīng）能（néng）满（mǎn）足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过程（chéng）开始时，审核组长应审阅（yuè）该组（zǔ）织的文件，如环境方针陈述、实施方案（àn）、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其（qí）间应充分利用关于（yú）被审核（hé）组织（zhī）的背（bèi）景资料。如果认（rèn）为（wéi）用于实施审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托方。在得到委托方（fāng）的进一步指示（shì）之前，不应再进而消耗资（zī）源（yuán）。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计（jì）划的制定，应保证（zhèng）其灵活性，使之（zhī）能根据审核中得到的信息调整重（chóng）点，并保证资源的（de）有效利用（yòng）。视情况（kuàng）需要（yào），计划应包（bāo）括（kuò）：
(a) 审核目的与（yǔ）范围（wéi）；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受（shòu）审（shěn）核（hé）方有待审（shěn）核的建制单（dān）位和（hé）职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中（zhōng）对其EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予重（chóng）点审（shěn）核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素（sù）的审核（hé）程序； 
(g) 审核的工作（zuò）语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核（hé）活动（dòng）的预定时间（jiān）和起止日期：
(j) 进行审（shěn）核的日期和地点；
(k) 审核（hé）组成员名（míng）单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审（shěn）核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计（jì）划（huá）传达委（wěi）托方、审核员和受审核方（fāng），并由委托方审阅批（pī）准。如果受审核方对审核计划中的任何内容有（yǒu）异议，应通知审核组（zǔ）长。应在实施审核（hé）之前在审核组长（zhǎng）、受审（shěn）核方和委托方之（zhī）间进行（háng）磋（cuō）商（shāng）解决分歧。对审核计划的任何改动均（jun1）应在开始（shǐ）审核（hé）前或审核过程中取得（dé）所涉及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应（yīng）根据（jù）需要，对每个审核组成员落实其（qí）负责审核的（de）具体EMS要素、职能或（huò）活动，并指示其所应（yīng）遵循的（de）审（shěn）核程序（xù）。任务的分（fèn）配应（yīng）由审核组长与所涉（shè）及（jí）的审核组成员共同商定（dìng）。在审核期间，为了更好地实现审核目（mù）的，审核组（zǔ）长可对任务分配作出（chū）变更。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工（gōng）作（zuò）的开展，所须提供的工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发（fā）现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留到审核（hé）结束；审（shěn）核组成员应保护好机密信息和产权信息（xī）。

5.3 审核（hé）的实施

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首（shǒu）次（cì）会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者（zhě）介绍（shào）审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范（fàn）围、目的（de）和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审核中采用（yòng）的方法和程序；
(d) 在审（shěn）核（hé）组和受审核方（fāng）之间建（jiàn）立（lì）正式联络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核（hé）组所需的资源与设备； 
(f) 确（què）认末次会议的日期和（hé）时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组（zǔ）现场安全和应急（jí）程序的（de）审查。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应收集充（chōng）足的（de）证据，以（yǐ）便判定（dìng）受审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅和对活（huó）动与状（zhuàng）况（kuàng）的（de）观察来收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出（chū）记录。应利用（yòng）从（cóng）独立来（lái）源（如观察、记录和（hé）现有的测（cè）试（shì）结果等）取得（dé）的（de）支持信息（xī），对来自面谈的信息（xī）加（jiā）以验证。无法验证的信息（xī）应予（yǔ）标明。审查组应对受审核方EMS活（huó）动中采样方案的根据（jù）和确保（bǎo）采样与测量过（guò）程有效质量控（kòng）制的程序进行审查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所有（yǒu）审核证（zhèng）据进行评审，以确定EMS在哪些方面不（bú）符合审核准则。应（yīng）确保（bǎo）将关于不符合的审核发现清（qīng）晰、明确地形成文件，并（bìng）以（yǐ）审核证据作为依（yī）据。应与受审核方（fāng）的（de）有关负责人（rén）共（gòng）同评议审核（hé）发现，以确认（rèn）所有造成不符合的事（shì）实基础。注:在商定的范围内,也可将关于符合的（de）审核发现详细载入文件，但应注（zhù）意避（bì）免jue对保证的含意（yì）。

5.3.4 末次（cì）会议（yì） 在（zài）收（shōu）集证据（jù）阶段（duàn）结束之（zhī）后，编写审（shěn）核报告之前，审核（hé）组应（yīng）与受审核方的管理（lǐ）者（zhě）和受审（shěn）核部门（mén）的负责人举行会议，其（qí）主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们（men）清楚地理解和认识审核发现的事（shì）实根据（jù）。如果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告之前解决意见分歧。关于审核发（fā）现的重（chóng）要性（xìng）和措（cuò）辞的最终决定权属于审核组长（zhǎng），无（wú）论委托（tuō）方和受审核方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核（hé）报告是在审核组长（zhǎng）指导下编写的，审核组长对审核报告的准确性和完备性（xìng）负责（zé）。审核报告涉及（jí）的项目应为审核计划中所确定的。如果编（biān）写过程中希（xī）望加以变动，应取（qǔ）得有关各方（fāng）的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告内容 审（shěn）核报告应由审核组长注明签发日期并署名，审核报告应包含审核发现或（huò）其概要，并辅（fǔ）以支（zhī）持证据。根据审核组长和委托（tuō）方的协议，报告中还可包含不列内容：
(a) 受审核方（fāng）和委托（tuō）方（fāng）的名称（chēng）； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定（dìng）的审核（hé）准则，包括审核（hé）中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进行审（shěn）核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方代表名（míng）单； 
(f) 审核组成员名单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核（hé）报（bào）告（gào）分（fèn）发单位（wèi）名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的简要说（shuō）明，包括所（suǒ）遇到的障碍；
(j) 审（shěn）核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）的（de）符合情况；--体系是否得到（dào）了（le）正确（què）的实（shí）施和保（bǎo）持；--内部管理评审过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用（yòng）性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报告由审核组（zǔ）长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委（wěi）托（tuō）方（fāng）根据（jù）审核计（jì）划决定。除非委（wěi）托方特别禁止，受审核方应收到一份审核报（bào）告（gào）的副本（běn）。向受（shòu）审核组（zǔ）织外分发须取得它的同意。委托方对审（shěn）核报告拥有du家所有权，审核员和（hé）收（shōu）到审核报告的其他各（gè）方（fāng）都应注意保守机密（mì）。审核报（bào）告（gào）应（yīng）根据审核计划在约定时限内（nèi）签发（fā）。如（rú）不能按时签发，须事先将延误的原（yuán）因通知（zhī）委（wěi）托方和受审核方，并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审（shěn）核有关的所有（yǒu）的工作文（wén）件和草稿以及zui终报告都（dōu）应（yīng）根（gēn）据委托方、审核组长（zhǎng）和受审（shěn）核方间的协议及其他有关要求（qiú）予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦（dàn）完成，审核即告结束。附（fù）录A（提示（shì）的附录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管（guǎn）理--术（shù）语与定义