3 环境（jìng）审核（hé）要求

环（huán）境审核应针对明确界定并以文件支持的主题（tí）事项，应确定（dìng）主题事（shì）项（xiàng）的责任方并载（zǎi）入文件。

开始审核的前提条（tiáo）件是，在与委托（tuō）方（fāng）的磋（cuō）商后，审（shěn）核组长认为：

--具备了关于审（shěn）核主题（tí）事项的充足适用的信息资料；

--具备了开展审（shěn）核活（huó）动所需的充（chōng）足（zú）资源；

--能取得受审核方的充分合作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审（shěn）核（hé）应建立在委托方（fāng）所规（guī）定的审核目的的（de）基础上（shàng）。审核（hé）范围是根据满（mǎn）足审核目的（de）的需（xū）要（yào），通过审核组长与委托（tuō）方（fāng）的磋商（shāng）决定的。审核范围规定了审（shěn）核的内容（róng）和区域。

应在审核开始前（qián）将审核目的与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客（kè）观性（xìng），独立性与能力

为（wéi）了确保审核过程及（jí）其发现与结论的客观性，审核组成员应独立于他们所审核的（de）活动。他们在（zài）审核全过程中（zhōng），应当（dāng）保持客观，不（bú）存偏见（jiàn），无利害关系。

审核活动是（shì）由内（nèi）部还是外（wài）部人员（yuán）承担，由委托方决定。从（cóng）组织内部选择的审核组成员不应（yīng）与受审核主题事（shì）项的直接责任人员有责（zé）任关（guān）系。

审核组成员应（yīng）具备（bèi）从事审核工作所（suǒ）需的知识、技能（néng）与经验（yàn）。

4.3 职业诫律

审核（hé）员在从事环（huán）境审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉（miǎn）、娴（xián）熟（shú）、明断＂的（de）诫律。

审（shěn）核（hé）组与委（wěi）托方之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于法律（lǜ）要（yào）求，没有（yǒu）委托方的许（xǔ）可（必（bì）要时包括受审核方的许（xǔ）可（kě）），审（shěn）核组成员不（bú）得将审（shěn）核中得到的信息或文件，以及终审（shěn）核报告，泄漏（lòu）给任（rèn）何第三（sān）方。

审（shěn）核员应遵（zūn）循（xún）质量保（bǎo）证程序。

4.4 系统（tǒng）化的程序

环境审核（hé）应根（gēn）据（jù）本章提（tí）供的通用原则和（hé）针对相应类型环境审核的指（zhǐ）南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实（shí）施环（huán）境管理（lǐ）体系审核的指南。

为了（le）加强一致性和（hé）可靠性，环境审核应根据一套确（què）切规（guī）定并以文件支持的方法和系统（tǒng）化程序予以实施。任何类型的环境（jìng）审核，都应（yīng）采用一致的方法与程（chéng）序。除非出于审核中（zhōng）个（gè）别特性的（de）特殊需要，方可（kě）出现（xiàn）与其他类（lèi）型（xíng）审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和（hé）发现（xiàn）

环境审核（hé）的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适（shì）当详尽程（chéng）度的准（zhǔn）则须取得审核组（zǔ）长和委托（tuō）方的（de）共（gòng）同认可（kě），然（rán）后提交受审核方。

应收（shōu）集、分析、说明并记录所需信息，为审查和评价过程（chéng）提供审（shěn）核证据，以判定（dìng）是否符合审核准则。

审核证据的质量和数（shù）量（liàng）应达到这样的水平。即由称（chēng）职的环境审（shěn）核员参照同一审核准（zhǔn）则，独立地对同样的审核证据（jù）进行评价（jià），能取（qǔ）得相（xiàng）似的审核发（fā）现。

4.6 审核发现（xiàn）与结论的（de）可靠性

对环境审核过程的安排（pái），应做到使审核所发现与（yǔ）结论的可靠性达到（dào）委托方（fāng）和（hé）审核员所期望的可信程度（dù）。

由于环境（jìng）审核在一定程度上要受（shòu）到时间和资源的限（xiàn）制（zhì），审（shěn）核（hé）中（zhōng）收集到的（de）审（shěn）核证据不可（kě）避免地只是可得信息的样本，因而所（suǒ）有类型的环境审核中都必然地具（jù）有不确定性因素。对此应提（tí）请环（huán）境审（shěn）核结果的所有使（shǐ）用者注意。

环境审核（hé）员在审（shěn）核过程中应考虑到（dào）所收（shōu）集的审核证（zhèng）据（jù）的局（jú）限性，认识到（dào）审核发现和审核结论（lùn）的不确（què）定性，并在对审（shěn）核进行计划和实施（shī）时对这些（xiē）因素予以（yǐ）考（kǎo）虑。

环境审核员应努力获取充（chōng）足的审（shěn）核证据，使可（kě）能影响任何审核结论的个别重（chóng）要审核发现和次要（yào）审核发现的集合（hé）都能得到考虑。

4.7 审（shěn）核报告

应以书面报告的形式将（jiāng）审核（hé）发（fā）现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特（tè）别禁止（zhǐ），受（shòu）审核方（fāng）也（yě）应得（dé）到一（yī）份审核报告的副（fù）本。

审核报（bào）告中可包括（kuò）（但不仅限（xiàn）于）下列有关审核（hé）的信息：

(a) 受（shòu）审核方和委托方的名称；

(b) 商（shāng）定的审核目（mù）的（de）和范围；

(c) 商定的审（shěn）核准（zhǔn）则；

(d) 审核持续的时（shí）间（jiān）和（hé）进行审核的日期；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与审（shěn）核的受审（shěn）核方（fāng）代表名单；

(g) 对（duì）报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报（bào）告分发单位名（míng）单（dān）；

(i) 关于（yú）审核过程的（de）简（jiǎn）要（yào）说明，包括所（suǒ）遇到的障碍（ài）；

(j) 审核结论（lùn）。

审核报告中应包含以上哪些内容，还（hái）须增加（jiā）何（hé）种（zhǒng）内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决定对审核发现应采取的纠正措施通常是委托方或（huò）受审核方的责任，但如与委（wěi）托方有协议在先（xiān），审核员可就此（cǐ）提出建议。

附录（lù）A

（提示（shì）的附录（lù））

文（wén）献目（mù）录

GB/T 24001－1996 环境管理体（tǐ）系（xì） 规范（fàn）及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管（guǎn）理（lǐ）体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环（huán）境审核（hé）员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语与定义