5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围规定了接受审核的内容（róng）和区（qū）域，包括实际位置，或组织的活（huó）动（dòng）及报告（gào）方式等（děng）。审（shěn）核（hé）范围是由委托方和审（shěn）核组长决定的。在决定审核（hé）范（fàn）围时，通常（cháng）还应征求受审核方的（de）意见。审（shěn）核范围（wéi）决定后，如需进行更改，须由（yóu）委（wěi）托方（fāng）和审（shěn）核组长共同（tóng）认可。供（gòng）审核使用的资源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时（shí），审核组（zǔ）长应审（shěn）阅该组（zǔ）织的文（wén）件（jiàn），如环境方针陈（chén）述、实（shí）施方（fāng）案、记录或（huò）为实现EMS要（yào）求（qiú）所编制的（de）手册。其（qí）间应充分利用关于被审（shěn）核组织的背景资料（liào）。如（rú）果认（rèn）为用于实施审（shěn）核的（de）文（wén）件（jiàn）不够（gòu）充足（zú），应通知委（wěi）托方（fāng）。在得到委（wěi）托方（fāng）的进一步（bù）指示之前，不（bú）应再进而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定，应保（bǎo）证其灵活性，使之能根据审核中得到（dào）的信息调整重点，并（bìng）保证资源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括（kuò）：
(a) 审核目（mù）的与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能（néng）部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织（zhī）中（zhōng）对（duì）其EMS负（fù）有（yǒu）直（zhí）接重大责任的职能部门（mén）和（或）人员（yuán）名单； 
(e) 确定受审核（hé）方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审（shěn）核方EMS中有待审核的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的（de）工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引用文（wén）件清（qīng）单； 
(i) 主要（yào）审核活动的预定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日期（qī）：
(j) 进行审核的（de）日期和地（dì）点；
(k) 审（shěn）核组成（chéng）员名单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理者举行会（huì）议的日程表（biǎo）；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核报告的预计（jì）签（qiān）发和分发（fā）日（rì）期；
(o) 文件留存要求（qiú）。 应将审核计划传达委托方、审（shěn）核员和受审核方，并由委托方（fāng）审阅（yuè）批准。如果受（shòu）审核方对（duì）审（shěn）核计划（huá）中的任何（hé）内容有异议，应通知审核组长。应在实施审核（hé）之前（qián）在审核（hé）组长、受（shòu）审核（hé）方（fāng）和委托方之间进行磋商解决分歧。对审核（hé）计划（huá）的任何改动均应在开（kāi）始审核前或审（shěn）核过程中取（qǔ）得所（suǒ）涉（shè）及的（de）各方（fāng）的（de）同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务（wù）分配 应根据需要（yào），对（duì）每个审核（hé）组成（chéng）员（yuán）落实其负责审（shěn）核的具体EMS要素、职能或活动（dòng），并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审（shěn）核组长与所涉（shè）及的审核组成员共同商定。在审核期（qī）间，为了更好地实现（xiàn）审核目的，审（shěn）核组长可对任务分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审核工（gōng）作的开展，所（suǒ）须提供的工（gōng）作文（wén）件可（kě）包括：
(a) 记录（lù）审核证（zhèng）据（jù）和审核发现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应（yīng）保留到审核（hé）结束；审（shěn）核组成（chéng）员应保护好机密信息和产权信（xìn）息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应（yīng）召集首次会（huì）议，其目的是：
(a) 向受审（shěn）核方（fāng）管（guǎn）理者介绍审核组成员； 
(b) 确认（rèn）审核范围、目的和计划，共同认可审核（hé）进度表（biǎo）； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程（chéng）序；
(d) 在（zài）审核组和（hé）受（shòu）审核方之（zhī）间建立（lì）正（zhèng）式联络（luò）渠道； 
(e) 确认已具备审核组所（suǒ）需的资源（yuán）与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据 应收集充足（zú）的证据（jù），以便判定（dìng）受（shòu）审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面（miàn）谈，文件审阅和对活动与状况的观察来收（shōu）集证据。应对不符合EMS审核准则的（de）表现（行为）作出记录。应（yīng）利用从独立来源（yuán）（如观（guān）察、记录和现有的（de）测试结果等）取得的（de）支持信息，对来自面谈的信息加以验（yàn）证。无法验证（zhèng）的信息应予（yǔ）标明。审查组应（yīng）对受审核方（fāng）EMS活动中采样方案的根据和（hé）确保采样（yàng）与测量过程有效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审（shěn）核组（zǔ）应对所有审核（hé）证据进行评审，以确定EMS在哪些方（fāng）面不符（fú）合（hé）审核准则（zé）。应确保将（jiāng）关于不符（fú）合的审核发现（xiàn）清（qīng）晰、明确（què）地形成（chéng）文件，并以审核证据作为依（yī）据。应与（yǔ）受审核方的有关（guān）负责人共同评议审核发现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事（shì）实基础。注（zhù）:在商定的范（fàn）围内,也可将关于（yú）符合的审（shěn）核发（fā）现详细载入（rù）文件，但应注意避免jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据（jù）阶段结（jié）束之后，编写审核报告之（zhī）前，审核组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人举行会（huì）议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能（néng）使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告之（zhī）前（qián）解决意见（jiàn）分歧。关于审（shěn）核发（fā）现的重（chóng）要性和措辞的最终决定（dìng）权属于（yú）审核组（zǔ）长，无论委托（tuō）方和受审（shěn）核方是（shì）否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审（shěn）核（hé）报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报（bào）告的编写 审核报告（gào）是（shì）在（zài）审核组长指导下编写的，审核（hé）组长对审核（hé）报告的准（zhǔn）确性和（hé）完备性负责（zé）。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确（què）定的。如果编写过程（chéng）中希（xī）望加（jiā）以变动，应取得有关各方的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核报告应由审核组长注明（míng）签发日期并署名（míng），审核报告应（yīng）包（bāo）含（hán）审核（hé）发现或其概要，并（bìng）辅以支持证据（jù）。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含不列（liè）内容：
(a) 受审（shěn）核方和委（wěi）托方的（de）名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定（dìng）的审核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核持（chí）续（xù）的时间和（hé）进行审核的（de）日（rì）期（qī）； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报（bào）告分发单（dān）位（wèi）名单；
(i) 关于（yú）审核过程的简要说明，包括所遇到的（de）障碍；
(j) 审（shěn）核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核（hé）准则的符合情况（kuàng）；--体系（xì）是否（fǒu）得到了正确的实施和（hé）保持；--内（nèi）部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审（shěn）核（hé）组长提交（jiāo）委（wěi）托方。分发范围（wéi）由委托方（fāng）根据审核计划决定（dìng）。除非委（wěi）托方特别禁止，受审核方应（yīng）收到一份审核报告的副本。向受审（shěn）核组织外（wài）分（fèn）发须取得（dé）它的（de）同意。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核（hé）员和收到审核报告的（de）其他（tā）各方都（dōu）应注意保守机（jī）密。审核报告应根据审核计划在约定时限内签发。如不能按时（shí）签发（fā），须事先（xiān）将延误的原因通（tōng）知（zhī）委托（tuō）方（fāng）和受审核方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所（suǒ）有的工作文件和草稿以及zui终报告都（dōu）应根据委托方、审核组长和（hé）受（shòu）审核方间的（de）协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划（huá）规定的活动一旦完成，审（shěn）核即告结束。附录A（提（tí）示的附录（lù））文（wén）献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理（lǐ）--术（shù）语与（yǔ）定义