3 环境审核要求（qiú）

环境（jìng）审核应针对（duì）明确界定并以文（wén）件支持的主题事项（xiàng），应确定主题事项的（de）责（zé）任（rèn）方（fāng）并载入文件。

开始（shǐ）审核（hé）的（de）前提条（tiáo）件是（shì），在与委托方的磋商后，审核组长认为（wéi）：

--具备（bèi）了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展（zhǎn）审核（hé）活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和（hé）范（fàn）围

审核应建（jiàn）立在委（wěi）托方所规定的审核目的的（de）基（jī）础上。审核范围（wéi）是根据满足审核目的的需要（yào），通过审核组长与（yǔ）委托方的磋商决定的。审核范围规定了审核的内容（róng）和（hé）区（qū）域。

应在审核开始（shǐ）前将审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力（lì）

为了确保审核（hé）过程（chéng）及（jí）其发现与结论的客观性，审核组成员应独（dú）立于他们所审核的活（huó）动。他（tā）们在审（shěn）核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关系。

审核活动是由内部还是外部（bù）人员承担，由委托方决定（dìng）。从组织内部选择（zé）的审核（hé）组成员不（bú）应与受审核主题（tí）事项的直接责（zé）任人（rén）员有（yǒu）责任关（guān）系。

审核（hé）组（zǔ）成员应具（jù）备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核（hé）员在（zài）从事环境审核的过程中，应恪守＂认真（zhēn）、勤（qín）勉、娴（xián）熟（shú）、明断（duàn）＂的诫律。

审核（hé）组与委托方之间（jiān）应做到（dào）保守机密和（hé）充分（fèn）信赖。除非出于（yú）法律要求，没有委托方的（de）许可（必要时（shí）包（bāo）括受审核方（fāng）的许可），审核（hé）组成员不得将审核中得到的信息或文件，以及（jí）终审核报告，泄漏（lòu）给任何第三方。

审核员（yuán）应（yīng）遵循质量保证程（chéng）序。

4.4 系统化的（de）程序

环境审核应根据（jù）本章提供的通用原则和针对（duì）相（xiàng）应类型环境审核的（de）指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环境管理体系审（shěn）核的（de）指南。

为了（le）加（jiā）强一致性和可（kě）靠性，环境（jìng）审核应根据（jù）一套确切规定并以文件支持的方法和系统化（huà）程序予（yǔ）以实施（shī）。任（rèn）何类型的环境审（shěn）核，都应采用一致的方法（fǎ）与程（chéng）序。除非（fēi）出（chū）于审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其他（tā）类型审核程序（xù）的差别（bié）。

4.5 审核（hé）准（zhǔn）则，证据（jù）和发现

环境审核的一个早期的基本步骤（zhòu）是确（què）定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度（dù）的准则须取得审核（hé）组长和委（wěi）托方的共同（tóng）认（rèn）可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记录所（suǒ）需信息，为审（shěn）查（chá）和（hé）评价过程提供审核证据（jù），以判定（dìng）是否符合审核准则。

审核证据的质（zhì）量和数量应达到这样的水平。即由（yóu）称职的环境审（shěn）核员参照（zhào）同（tóng）一审核准则，独立地对同样的审核证据进行（háng）评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论（lùn）的可靠性（xìng）

对环境（jìng）审核过程的安排，应做到使审核所（suǒ）发现与结论的可靠性达到委托方和审（shěn）核员所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受到（dào）时间和资（zī）源的限制（zhì），审核中（zhōng）收集（jí）到的审核（hé）证据不可避免地只是可得信息的样本，因（yīn）而所（suǒ）有类（lèi）型的环境审（shěn）核中都必然地具有不确（què）定性因素。对此应提请环（huán）境审核结（jié）果的所有（yǒu）使用者（zhě）注意。

环境审核（hé）员在审核过（guò）程中应（yīng）考虑到所收集的审核证据的局限性（xìng），认识到审核发现和审（shěn）核结（jié）论的不确定性，并在（zài）对审（shěn）核进行计划和实施时对这些因素予以考虑（lǜ）。

环境审核员应努（nǔ）力获取充足的（de）审核（hé）证据，使可（kě）能影（yǐng）响任何审（shěn）核结论（lùn）的（de）个别（bié）重要审核发现和次要审（shěn）核发现（xiàn）的集合都能得（dé）到考（kǎo）虑。

4.7 审核报告

应以书（shū）面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审核（hé）方也应得到一份审（shěn）核报告的副本（běn）。

审核报告中可包括（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方（fāng）和委托方的（de）名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定（dìng）的（de）审核准（zhǔn）则；

(d) 审核持续的时间和进行（háng）审核（hé）的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参（cān）与（yǔ）审核的受审核方代表名（míng）单；

(g) 对报告内（nèi）容保密（mì）性质（zhì）的声明；

(h) 审（shěn）核报告分发单位（wèi）名（míng）单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所（suǒ）遇到（dào）的障碍；

(j) 审核结（jié）论。

审核报告中应包含以上（shàng）哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决定（dìng）对审核发（fā）现应采取的纠正措施通常是委托方或（huò）受审核方的（de）责任，但如与委托方有协（xié）议在先，审核员可就（jiù）此提出建议。

附录A

（提示的（de）附录）

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系（xì） 规（guī）范及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南（nán） 审核程序 环境管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术（shù）语与定义